Глава 6. Государственный контроль за концентрацией капитала на
рынке финансовых услуг
Статья 16.
Государственный контроль за концентрацией капитала на рынке финансовых
услуг
Государственный контроль за приобретением активов или акций (долей
в уставном капитале) финансовых организаций осуществляется в случаях:
приобретения в результате одной или нескольких сделок
юридическим или физическим лицом (группой лиц) более 20 процентов
акций (долей в уставном капитале) финансовой организации;
приобретения в результате одной или нескольких сделок,
связанных с уступкой прав требований юридическим или физическим
лицом (группой лиц) активов финансовой организации, величина которых
превышает величину активов финансовой организации, установленную
Правительством Российской Федерации;
приобретения юридическим или физическим лицом (группой
лиц), в том числе на основании договора о доверительном управлении,
договора о совместной деятельности или договора поручения либо иных
сделок, прав, позволяющих определять условия осуществления финансовой
организацией ее предпринимательской деятельности либо осуществлять
функции ее исполнительного органа;
создания финансовой организации и изменения уставного
капитала финансовой организации;
слияния, присоединения финансовых организаций.
Статья 17.
Порядок получения предварительного согласия федерального антимонопольного
органа на совершение сделок по приобретению активов или акций (долей
в уставном капитале) финансовых организаций
1. В случаях, если размер уставного капитала финансовой
организации, активы или акции (доли в уставном капитале) которой
приобретаются, превышает размер, установленный Правительством Российской
Федерации, на совершение сделок, указанных в статье 16 настоящего
Федерального закона, требуется предварительное согласие федерального
антимонопольного органа.
При этом в случаях слияния, присоединения финансовых
организаций указанные требования исполняются, когда этим требованиям
соответствует вновь образуемая в результате слияния, присоединения
финансовая организация либо хотя бы один из участников указанного
слияния, присоединения.
2. Для получения предварительного согласия на совершение
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, участники
сделок представляют в федеральный антимонопольный орган помимо документов,
представляемых в орган, осуществляющий государственную регистрацию,
ходатайство о получении указанного предварительного согласия, сведения
об основных видах деятельности и обороте по основным видам деятельности,
финансово-экономическую отчетность, представляемую в Центральный
банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти,
осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг, сведения
о владении на любых основаниях акциями (долями в уставном капитале)
коммерческих организаций и сведения о членстве в некоммерческих
организациях, а также сведения о владении их активами.
Федеральный антимонопольный орган не вправе запрашивать
у финансовых организаций представления иных документов и информации.
Федеральный антимонопольный орган в течение 30 дней
со дня получения перечисленных в настоящем пункте документов сообщает
в письменной форме участникам сделок о принятом решении о предварительном
согласии на совершение сделок, указанных в статье 16 настоящего
Федерального закона.
В случае необходимости указанный срок может быть продлен
федеральным антимонопольным органом, но не более чем на 15 дней.
Статья 18.
Отклонение ходатайства
Федеральный антимонопольный орган вправе отклонить
ходатайство о получении предварительного согласия на совершение
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, если
его удовлетворение может привести к возникновению либо усилению
доминирующего положения участников сделок и ограничению конкуренции
на рынке финансовых услуг. При этом указанное ходатайство может
быть удовлетворено в случае исполнения требований, направленных
на обеспечение конкуренции на рынке финансовых услуг.
При этом указанные требования, а также сроки их исполнения
должны содержаться в решении федерального антимонопольного органа
о предварительном согласии на совершение сделок, указанных в статье
16 настоящего Федерального закона.
Ходатайство о получении предварительного согласия
на совершение сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального
закона, не может быть удовлетворено в случае непредставления достоверных
документов и информации, имеющих значение для принятия указанного
выше решения.
В случаях отказа федерального антимонопольного органа
и Центрального банка Российской Федерации дать согласие на совершение
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, а
также в случаях, установленных законодательством Российской Федерации,
участники сделок обязаны в трехмесячный срок со дня принятия федеральным
антимонопольным органом указанного в пункте 2 статьи 17 настоящего
Федерального закона решения передать свои права на участие в управлении
финансовой организацией либо активы или акции (доли в уставном капитале)
финансовой организации третьим лицам, не входящим в группу лиц участников
сделки, а также исполнить иные требования федерального антимонопольного
органа по восстановлению необходимых условий конкуренции на рынке
финансовых услуг.
Федеральный антимонопольный орган может удовлетворить
ходатайство о получении предварительного согласия на совершение
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, в
следующих случаях:
если участники сделок при возможности ограничения
конкуренции на рынке финансовых услуг докажут, что положительный
эффект от этих сделок, включая социально-экономический эффект, превысит
негативные последствия для рынка финансовых услуг;
если участники сделок докажут, что владение акциями
(долями в уставном капитале) финансовой организации связано исключительно
с получением дохода по ним. В этом случае допускаются владение этими
акциями (долями в уставном капитале) только в течение одного года
с момента их приобретения и осуществление прав по ним, связанных
только с их продажей.
Статья 19.
Порядок уведомления федерального антимонопольного органа о совершении
сделок по приобретению активов или акций (долей в уставном капитале)
финансовых организаций
1. В случаях, если размер уставного капитала финансовой
организации, активы или акции (доли в уставном капитале) которой
приобретаются, не превышает размера, установленного Правительством
Российской Федерации, финансовые организации уведомляют о совершении
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, федеральный
антимонопольный орган в течение 30 дней после совершения указанных
сделок.
При этом в случаях слияния, присоединения финансовых
организаций указанные выше требования в отношении уставного капитала
финансовых организаций исполняются, когда этим требованиям соответствует
вновь образуемая в результате слияния, присоединения финансовая
организация либо один из участников указанного слияния, присоединения.
2. Участники сделок представляют в федеральный антимонопольный
орган уведомление о сделках, сведения об основных видах деятельности
и обороте по основным видам деятельности, финансово-экономическую
отчетность, представляемую в Центральный банк Российской Федерации,
федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие регулирование
на рынке финансовых услуг, сведения о владении на любых основаниях
акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций и
сведения о членстве в некоммерческих организациях, а также сведения
о владении активами некоммерческих организаций.
Федеральный антимонопольный орган не вправе запрашивать
у участников сделок представления иных документов и информации.
Федеральный антимонопольный орган после изучения уведомления
и всех необходимых документов в срок не позднее 30 дней с момента
получения всей необходимой информации при наличии признаков того,
что совершение сделок, о которых его уведомили, может привести к
возникновению или усилению доминирующего положения финансовой организации,
ограничению конкуренции, принимает мотивированное решение о признании
сделок правомерными либо ограничивающими конкуренцию на рынке финансовых
услуг и направляет его заявителю.
3. В случае необходимости указанный в пункте 2 настоящей
статьи срок может быть продлен федеральным антимонопольным органом,
но не более чем на 15 дней.
4. В случае, если федеральный антимонопольный орган
в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи принимает решение о
продлении срока изучения уведомления и всех необходимых документов,
до получения согласия федерального антимонопольного органа участники
сделок не вправе участвовать в управлении финансовой организацией
либо распоряжаться соответствующими активами или акциями (долями
в уставном капитале) финансовой организации. При этом до принятия
указанного решения федеральным антимонопольным органом, а также
в случаях, установленных федеральными законами и решениями Центрального
банка Российской Федерации, участники сделок вправе получать доход
по ним.
5. В случаях, указанных в пункте 1 настоящей статьи,
участники сделок вправе предварительно запросить согласие на совершение
сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального закона, у
федерального антимонопольного органа, который обязан рассмотреть
этот запрос в установленном порядке.
6. Согласие на совершение сделок, связанных с приобретением
активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций,
а также прав, позволяющих определять условия осуществления предпринимательской
деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой
организации, влияющих на положение финансовой организации на рынке
финансовых услуг, дается федеральным антимонопольным органом в порядке,
установленном федеральным антимонопольным органом.
Статья 20.
Порядок разрешения споров в связи с контролем за концентрацией капитала
на рынке финансовых услуг
Сделки, указанные в статье 16 настоящего Федерального
закона, совершенные в нарушение порядка, установленного настоящим
Федеральным законом, приводящие к возникновению или усилению доминирующего
положения финансовых организаций и ограничению конкуренции на рынке
финансовых услуг, могут быть признаны недействительными в судебном
порядке по иску федерального антимонопольного органа. В случае неисполнения
участниками указанных сделок требований федерального антимонопольного
органа о восстановлении необходимых условий конкуренции на рынке
финансовых услуг в установленные им сроки такие сделки также могут
быть признаны недействительными в судебном порядке по иску федерального
антимонопольного органа.
Неисполнение решений, принятых федеральным антимонопольным
органом в соответствии с настоящим Федеральным законом, является
основанием для признания в судебном порядке указанных сделок недействительными
по иску федерального антимонопольного органа.
Нарушение требований настоящего Федерального закона
в части получения предварительного согласия федерального антимонопольного
органа на совершение сделок, указанных в статье 16 настоящего Федерального
закона, или уведомления, указанного в статье 19 настоящего Федерального
закона, является основанием для наложения федеральным антимонопольным
органом штрафов в соответствии с настоящим Федеральным законом.