13.4. Вопросы подачи искового заявления и отзыва на исковое заявление

В юридической литературе отмечалось, что в отличие от государственных судов, где судебный процесс всегда начинается с подачи искового заявления (за исключением случаев, когда суд по заявлению заинтересованных лиц принимает предварительные обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления искового требования), в третейских судах процедуры могут начинаться не с подачи искового заявления, а с выбора сторонами третейских судей*(873). Таким образом, в третейском судопроизводстве подача искового заявления не всегда обязательно является исходной точкой процесса. Указанное обстоятельство весьма существенно отличает третейское разбирательство от гражданского (арбитражного) процесса.
Под иском (исковым требованием) подразумевается некий правовой инструмент, использование которого позволяет начать процедуру судебного (третейского) разбирательства. С содержательной точки зрения иск представляет собой требование одного лица (истца) о защите нарушенного или оспоренного другим лицом (ответчиком) права. Иск выступает в качестве средства защиты нарушенного или оспоренного гражданского права и является единственным правовым инструментом, к которому вправе прибегнуть заинтересованное лицо в третейском процессе.
Закон устанавливает определенные требования к исковому заявлению, которые в обязательном порядке должны быть соблюдены. Прежде всего это касается формы искового заявления, которая должна быть письменной. Исковое заявление и исковое требование соотносятся как форма и содержание. В этой связи следует, вслед за Г.Л. Осокиной, подчеркнуть, что предназначение искового заявления как формы иска состоит в том, чтобы довести до сведения суда и лиц, участвующих в деле, суть требования истца, обращающегося в суд за защитой права или законного интереса*(874).
В свою очередь исковое требование состоит из совокупности определенных юридически значимых элементов, которые в обязательном порядке должны быть отражены в исковом заявлении. Совокупность этих элементов состоит из предмета, основания искового требования и указания на стороны по иску. Копия искового заявления должна быть передана ответчику. Порядок передачи копии искового заявления ответчику определяется в соответствии с правилами, установленными в ст. 4 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации". Соблюдение данного правила является обязательным, поскольку позволяет обеспечить процессуальные права ответчика и дать ему возможность подготовиться к третейскому разбирательству.
В отношении искового заявления устанавливаются требования к его обязательным реквизитам. Эти требования позволяют индивидуализировать спор, передаваемый на разрешение третейского суда, определить его относимость к делу, подлежащему рассмотрению на основании предъявленного иска.
Подписание искового заявления относится к числу специальных полномочий. Это означает, что исковое заявление должно быть подписано самим истцом, т.е. лицом, уполномоченным на его подписание в силу закона или учредительных документов. Если юридическое лицо, которое обращается в третейский суд с иском, возглавляется коллегиальным органом, то к исковому заявлению должен быть приложен документ, удостоверяющий полномочия лица, подписавшего исковое заявление. Таким документом может быть протокол заседания коллегиального органа, в котором принято соответствующее решение. В том случае, если исковое заявление подписывается представителем истца, соответствующее полномочие представителя должно быть оговорено в доверенности, оформленной надлежащим образом. При этом доверенность должна быть приложена к исковому заявлению в качестве обязательного документа.
В исковом заявлении должна быть указана дата искового заявления. Под этим, видимо, следует понимать дату подписания искового заявления. Данное требование к реквизитам искового заявления не столь принципиально по той причине, что для исчисления процессуальных сроков имеет значение не дата подписания, а дата подачи соответствующего документа в третейский суд.
Обязательным реквизитом искового заявления является указание наименования и места нахождения организаций, являющихся сторонами третейского разбирательства; фамилии, имена, отчества, даты и места рождения, места жительства, а также места работы граждан-предпринимателей и граждан, которые являются сторонами третейского разбирательства. В наименование организации следует включать и указание на ее организационно-правовую форму. Место нахождения организации следует указывать в соответствии с информацией, содержащейся в ее учредительных документах, договорах, подписанных с этой организацией. Для ускорения процедуры рассмотрения иска целесообразно указывать и сведения о фактическом местонахождении организации, которыми обладает истец. Все указанные сведения позволяют индивидуализировать сторону как участника материально-правовых отношений с истцом и, следовательно, участника третейского процесса в качестве ответчика. Вместе с тем в литературе отмечалась неудачность в формулировании анализируемой нормы*(875). Действительно, попытка отыскания сведений об ответчике может оказаться весьма затруднительной для истца, что может препятствовать началу третейского разбирательства. В этой связи вряд ли правильно отказывать истцу в возбуждении процедуры третейского разбирательства только по той причине, что им не было установлено, например, место работы ответчика. Указанные сведения в случае необходимости могут быть получены и в рамках начавшегося третейского разбирательства.
Истец в исковом заявлении должен обосновать компетенцию третейского суда, в который он обращается с требованием. В этом обосновании обязательно должно быть указание на наименование третейского суда, в который истец обращается с иском. В этой связи, видимо, недопустимы сокращения в наименовании третейского суда, даже если эти сокращения и являются общеупотребительными в юридической среде. Практика свидетельствует о том, что путаница с наименованием третейского суда, в который обращаются заинтересованные лица, зачастую делает невозможным рассмотрение дела в третейском суде по формальному основанию - отсутствию доказательств, подтверждающих наличие компетенции данного третейского суда. Далее, в обоснование компетенции третейского суда должна быть ссылка на третейское соглашение, в котором стороны подчинили себя юрисдикции данного третейского суда. Более того, представляется, что, хотя это прямо и не предусмотрено законом, третейское соглашение или его копия должны быть представлены в третейский суд в качестве доказательства, подтверждающего компетенцию третейского суда.
В исковом заявлении должны быть сформулированы требования истца. Требования истца являются сердцевиной искового заявления. От того, насколько точно истец формулирует требования, подлежащие, по его мнению, удовлетворению, во многом зависит развитие и последствия третейского процесса. В процессуальной теории существует термин "предмет иска", которым обозначаются требования истца. Однако действующее законодательство не содержит определения понятия "предмет иска" (так же как и понятия "основание иска"). При этом среди процессуалистов идет дискуссия о понятии предмета иска*(876). Не вдаваясь в содержание этой дискуссии, выходящей за пределы настоящего исследования, отметим, что придерживаемся сформировавшегося в судебно-арбитражной практике подхода к пониманию предмета иска как материально-правового требования к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от их совершения; признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его*(877). Соответственно, в исковом заявлении и должны быть сформулированы те требования истца к ответчику, которые определяют, что должно быть совершено ответчиком либо от чего тот должен воздержаться; если же оспаривается некое право истца, то должны быть сформулированы требования о том, подтверждения каких правоотношений требует истец; изменения или прекращения каких правоотношений он просит.
Закон не устанавливает правовых последствий для случаев, когда не соблюдены требования, предъявляемые к исковому заявлению. Однако таковые могут быть установлены правилами третейского разбирательства. Так, например, регламент постоянно действующего третейского суда может предусмотреть, что при наличии недостатков в исковом заявлении ответственный секретарь третейского суда предоставляет срок для устранения таких недостатков. До того момента, пока эти недостатки не устранены, дело остается без движения. В том случае, если недостатки в установленный срок не устраняются, исковое заявление подлежит возврату истцу. Возможны и более жесткие процессуальные последствия для исковых заявлений, содержащих недостатки. Так, в Регламенте Сибирского третейского суда предусмотрено, что третейский суд, установив, что исковое заявление подано без соблюдения требований, предусмотренных настоящим Регламентом, возвращает исковое заявление для устранения недостатков (ст. 45)*(878).
В законе прямо не регулируется вопрос о соединении в одном исковом заявлении, подаваемом в третейский суд, нескольких исковых требований. Ранее действовавшее законодательство о третейских судах также не регулировало этого процессуального института. Практика третейского разбирательства в сфере международного коммерческого арбитража воспринимает этот институт и допускает его использование при разрешении споров*(879). В юридической литературе высказывались предложения о необходимости регулирования основных процессуальных вопросов, связанных с объединением и разъединением исковых требований в регламентах постоянно действующих третейских судов, которые также не всегда уделяют должного внимания данной проблеме*(880).
Однако, как представляется, истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований. Основанием для такого вывода являются положения п. 2 ст. 33 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации", согласно которым резолютивная часть решения должна содержать выводы третейского суда об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования. Это же косвенно следует и из содержания ст. 34 упомянутого Закона, которая предусматривает, что дополнительное решение может быть вынесено третейским судом в отношении требований, которые были заявлены в ходе третейского разбирательства, но не нашли отражения в решении. Таким образом, из содержания приведенных норм следует, что законодатель допускает возможность рассмотрения нескольких исковых требований в ходе одного третейского процесса.
В то же время такое право может быть реализовано при наличии следующих условий. Прежде всего возможность одновременного предъявления нескольких требований должна быть обусловлена тем, что в отношении этих материально-правовых требований сторонами заключено третейское соглашение. Далее, соединение нескольких требований в одном исковом заявлении должно быть возможным только в том случае, если эти требования связаны между собой.
Это значит, что если между сторонами существует несколько разных материально-правовых отношений (например, договорное и деликтное), то такие отношения должны быть рассмотрены в рамках различных третейских процессов, даже если сторонами и достигнуто соглашение о передаче споров по поводу этих отношений в один и тот же третейский суд. Таким образом, принимая разнородные исковые требования, заявляемые одним истцом к тому же ответчику в рамках одного и того же искового заявления, третейский суд должен рассматривать эти требования в различных производствах.
Если же вернуться к соединению в одном исковом заявлении нескольких требований, то следует отметить, что целесообразность их рассмотрения в одном производстве позволяет рассмотреть спор между теми же лицами, во-первых, наиболее экономичным и скорым способом, а во-вторых, решить спор более правильно, с учетом всех обстоятельств, которые характеризуют материально-правовые взаимоотношения сторон.
Важно отметить, что арбитражно-процессуальное и гражданско-процессуальное законодательство допускают возможность и исходят из целесообразности соединения нескольких исковых требований в одном производстве. Безусловно, этот подход не может не учитываться и в сфере третейского разбирательства.
В том случае, если истцом заявлено несколько исковых требований, соединенных в одном исковом заявлении, третейский суд, рассмотрев все указанные требования, должен принять решение в отношении каждого из предъявленных требований. Это должно быть отражено в резолютивной части решения третейского суда.
В исковом заявлении должны быть указаны обстоятельства, на которых истец основывает свои требования. Обстоятельства, на которые истец ссылается в подтверждение исковых требований к ответчику, в процессуальной науке принято именовать основанием иска. Основание иска является одним из его существенных элементов. В законодательстве понятие "основание иска", так же как и понятие "предмет иска", не находит своей дефиниции.
Процессуальная теория в основаниях иска выделяет фактическое основание исковых требований и юридическое (или правовое) основание исковых требований, хотя и этот вопрос является спорным*(881). Вместе с тем выделение фактического и юридического оснований исковых требований имеет важное практическое значение, поскольку ориентирует участников процесса на необходимость выполнения определенных, юридически значимых требований. Невыполнение этих условий может иметь негативные процессуальные последствия для лица, формулирующего основания своего иска.
Под фактическим основанием иска подразумевается совокупность юридических фактов, фактических обстоятельств, с которыми истец связывает исковое требование; юридическое основание искового требования - это указание на законы и иные нормативные акты, которые положены в обоснование требований истца*(882).
Определение обстоятельств, на которых истец основывает свои требования, сводится к определению круга юридических фактов, которые определяют предмет доказывания. Определение предмета доказывания имеет чрезвычайно важное значение для направления развития процесса.
Кроме того, истец должен обосновать правомерность своих требований с точки зрения действующего законодательства, регулирующего его материально-правовые взаимоотношения с ответчиком. Такое обоснование также задает направление развитию третейского процесса, в ходе которого разрешаются заявленные истцом исковые требования.
Вместе с тем важно подчеркнуть, что действующее законодательство не предъявляет в качестве обязательного требование об указании в исковом заявлении его правового и фактического основания. В случае, если таковые не указаны в исковом заявлении, это не может быть причиной применения к истцу каких-либо процессуальных санкций.
В исковом заявлении должны быть указаны и доказательства, которые подтверждают основания исковых требований. Данное требование означает, что истец должен доказать те юридические факты, которые являются фактическим основанием его исковых требований. Кроме того, истцом должны быть представлены доказательства того, что его требования основаны на определенных нормах. Причем последнее относится главным образом к тем нормам, которые установлены его договорными отношениями с ответчиком. Что касается доказательств существования законодательных источников, на которых основаны требования истца, то таковые не обязательно должны доказываться им, поскольку действует презумпция знания третейским судом закона, хотя ссылка на законодательство, регулирующее спорные взаимоотношения, и является желательной.
Закон предписывает истцу указать в исковом заявлении и цену иска. Это необходимо в том числе и для определения состава и размера расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде. В том случае, если иск подлежит оценке, порядок определения такой цены устанавливается правилами постоянно действующих третейских судов либо соглашением сторон в соответствии с нормами, установленными в гл. 4 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации".
Кроме того, в исковом заявлении должен быть указан перечень документов и иных материалов, прилагаемых к исковому заявлению. При этом, если истец не передаст ответчику документы, указанные в приложении к исковому заявлению, то для него могут быть применены определенного рода процессуальные санкции. Так, Третейский суд при Санкт-Петербургской торгово-промышленной палате при рассмотрении одного из дел, установил, что истец в нарушение требований, установленных ст. 39 Регламента этого суда не передал через секретариат другой стороне дополнительные документы. В связи с этим третейский суд отклонил заявленное в судебном заседании ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных материалов*(883).
В п. 3 ст. 23 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" установлено, что правила третейского разбирательства могут предусматривать дополнительные требования к содержанию искового заявления. В данном случае имеются в виду как правила постоянно действующих третейских судов, так и правила третейского разбирательства, согласованные сторонами для третейского разбирательства в третейском суде, созданном для разрешения конкретного спора. Например, Регламент Третейского суда для разрешения экономических споров при Торгово-промышленной палате Российской Федерации предусматривает, что в исковом заявлении помимо вышеуказанных сведений должны быть указаны сумма третейского сбора, а также имя и фамилия третейского судьи, избранного истцом. Кроме того, истец может указать запасного судью (ст. 20)*(884). В Регламенте Третейского суда при Санкт-Петербургской торгово-промышленной палате предусмотрено, что помимо прочего в исковом заявлении должны быть указаны имена и фамилии судьи и запасного судьи, избранных истцом, или просьба о том, чтобы судья и запасной судья были назначены президентом Санкт-Петербургской торгово-промышленной палаты (ст.  28)*(885).
Возражения ответчика на исковые требования оформляются в виде отзыва на исковое заявление. Подача отзыва на исковое заявление является процессуальным правом ответчика; это действие нельзя рассматривать в качестве процессуальной обязанности ответчика. Непредставление ответчиком отзыва не влечет никаких процессуальных последствий. Тем более нельзя рассматривать непредставление ответчиком отзыва в качестве признания исковых требований истца (п. 2 ст. 28 Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации"). Все эти правила являются следствием реализации принципа диспозитивности в третейском процессе. Отметим, что регламенты некоторых третейских судов возлагают на ответчика обязанность по представлению отзыва на исковое заявление. Так, в соответствии с Регламентом Международного третейского суда Юридического центра "IUS" ответчику предписывается представить свои возражения истцу и арбитрам на каждое предъявленное к нему исковое требование (п. 3.1)*(886). Указанная норма вступает в противоречие с тем обстоятельством, что представление возражений является правом, но не обязанностью ответчика. Поэтому указанная норма регламента представляется не имеющей правового значения.
Практика третейского разбирательства поставила вопрос о том, можно ли рассматривать третейское соглашение как заключенное, если одна сторона подала исковое заявление в третейский суд, а другая в ответ на это исковое заявление представила в тот же третейский суд отзыв, в котором не возражает против рассмотрения дела данным третейским судом. Эта проблема обсуждалась в практике международного коммерческого арбитража. Сформированная практика свидетельствует о том, что арбитры рассматривают третейское соглашение в этом случае заключенным*(887). Представляется, что и с точки зрения направленности норм комментируемого Федерального закона "О третейских судах в Российской Федерации" можно говорить в данном случае о заключенности третейского соглашения. Поскольку между сторонами происходит обмен документами, подписанными ими и имеющими письменную форму, то совокупность указанных обстоятельств и свидетельствует о согласии сторон подчиниться юрисдикции определенного третейского суда.
В третейском разбирательстве институт изменения исковых требований существенно отличается от соответствующих правил, закрепленных в арбитражном процессуальном праве и гражданском процессуальном праве. Как Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, так и Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации предоставляют истцу право изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. Это означает, что истец не вправе одновременно изменять и предмет, и основание своих исковых требований. При этом под изменением предмета иска подразумевается изменение материально-правового требования истца к ответчику, а под изменением основания иска - изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику. Указанное положение закреплено и развито в судебно-арбитражной практике*(888).
Закон закрепляет норму, согласно которой истец вправе изменить свои исковые требования. Это правило означает право истца менять одновременно как предмет, так и основание своего иска, т.е. фактически предъявлять в рамках того же третейского разбирательства новое исковое требование, которое качественным образом отличается от первоначально предъявленного иска.