Защита корпоративной собственности в арбитражном суде

2. Неотложные действия в случае корпоративного захвата

Узнав о том, что акции (доли) противоправно выбыли из владения, акционер (участник) должен предпринимать немедленные действия по их возврату, не полагаясь на то, что в силу очевидности незаконных действий его права все равно будут восстановлены.
При рассмотрении хозяйственных, экономических споров в арбитражном суде то и дело приходится сталкиваться с заявлением истцов о том, что они не отчуждали акций (долей) и не принимали решения о смене директора, а договоры купли-продажи акций (долей), передаточные распоряжения и протоколы собраний акционеров (участников) сфальсифицированы, т.е. фактически истцы заявляют в арбитражном суде о совершении преступления.
В то же время далеко не всегда потерпевшие осознают то, что наиболее эффективным способом защиты от хищения является не иск в арбитражный суд, а заявление в правоохранительные органы о возбуждении уголовного дела. При этом истцы, объясняя тот факт, что уголовное дело не возбуждено, ссылаются на нежелание правоохранительных органов проводить дознание или отказ в возбуждении уголовного дела. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации позволяет обжаловать как бездействие работников правоохранительных органов, так и их решения об отказе в возбуждении уголовного дела.
Уголовный кодекс Российской Федерации содержит достаточное количество статей, предусматривающих возможность привлечения к ответственности лиц, посягающих на корпоративную собственность.
Согласно ст. 159 УК РФ мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, совершенное группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба гражданину наказывается лишением свободы на срок до пяти лет, совершенное лицом с использованием своего служебного положения, а равно в крупном размере, наказывается лишением свободы на срок от двух до шести лет, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере наказывается лишением свободы на срок от пяти до десяти лет.
В соответствии со ст. 165 УК РФ причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения, совершенное группой лиц по предварительному сговору либо в крупном размере, наказывается лишением свободы на срок до трех лет, а совершенные организованной группой, причинившие особо крупный ущерб, наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.
На практике суд сталкивается с тем, что незаконно отчужденные акции (доли) многократно перепродаются с целью создать фигуру "добросовестного" приобретателя и исключить возможность виндикации акций (долей).
Для таких "добросовестных" приобретателей помимо ст. 159 УК РФ существует ст. 175 УК РФ, согласно которой:
Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем наказываются лишением свободы на срок до двух лет, а те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору либо в крупном размере, наказываются лишением свободы на срок до пяти лет, совершенные организованной группой или лицом с использованием своего служебного положения, наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет.
Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, преследуется по закону (ст. 185 УК РФ). При этом в случае если эти действия совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, они наказываются лишением свободы на срок до трех лет.
Своевременное получение акционером (участником) информации о противозаконных действиях, совершенных с его акциями (долями), и иной корпоративной собственностью может в значительной степени оградить инвестора от последствий таких действий и облегчить ему защиту своих интересов.
Согласно ст. 185.1 УК РФ злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.
Лицо, выполняющее управленческие функции в обществе, не всегда может действовать в интересах инвестора (акционера, участника).
При этом согласно ст. 201 УК РФ:
"Использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства, наказывается лишением свободы на срок до трех лет. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, наказывается: лишением свободы на срок до пяти лет".
Силовой захват предприятия лицами, противоправно завладевшими акциями (долями) в уставном капитале, сфальсифицировавшими договора, решения собрания о назначении нового генерального директора, зачастую невозможен без использования сотрудников частных охранных предприятий.
В соответствии со ст. 203 УК РФ:
"Превышение руководителем или служащим частной охранной или детективной службы полномочий, предоставленных им в соответствии с лицензией, вопреки задачам своей деятельности, если это деяние совершено с применением насилия или с угрозой его применения, наказывается: лишением свободы на срок до пяти лет. То же деяние, повлекшее тяжкие последствия, наказывается лишением свободы на срок до семи лет".
Для реализации своих планов по незаконному захвату корпоративной собственности недобросовестные лица могут пойти на коммерческий подкуп.
Согласно ст. 204 УК РФ незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением наказываются: лишением свободы на срок до двух лет. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, наказываются: лишением свободы на срок до четырех лет.
Незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением наказываются: лишением свободы на срок до трех лет. Деяния, предусмотренные частью третьей настоящей статьи, если они совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; сопряжены с вымогательством, наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.
В суд и в правоохранительные органы могут представляться в качестве доказательств сфальсифицированные договора купли-продажи акций, долей, передаточные распоряжения, протоколы собраний акционеров и т.п.
В соответствии со ст. 303 УК РФ фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от двух до четырех месяцев.
Фальсификация доказательств по уголовному делу лицом, производящим дознание, следователем, прокурором или защитником наказывается лишением свободы на срок до трех лет.
Фальсификация доказательств по уголовному делу о тяжком или об особо тяжком преступлении, а равно фальсификация доказательств, повлекшая тяжкие последствия, наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет.
В рамках рассмотрения спора по иску акционера (участника) суд может в порядке избрания мер по обеспечению иска запретить тому или иному органу или лицу совершать определенные действия (отчуждать имущество, регистрировать изменения в ЕГРЮЛ, регистрировать переход права собственности в ЕГРП, голосовать на собрании акционеров по определенным вопросам и т.п.).
Согласно ст. 315 УК РФ злостное неисполнение представителем власти, государственным служащим, служащим органа местного самоуправления, а также служащим государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации вступивших в законную силу приговора суда, решения суда или иного судебного акта, а равно воспрепятствование их исполнению - наказываются: лишением свободы на срок до двух лет.
Из содержания вышеприведенных норм ясно видно, что проблема заключается не в отсутствии законов, предусматривающих ответственность за хищение корпоративной собственности и позволяющих акционеру (участнику) защитить свои интересы, а в их эффективном применении.
Нежелание подчас правоохранительных органов проводить дознание, возбуждать уголовные дела, не свидетельствует об отсутствии у акционера (участника) иной возможности защитить свои права, кроме права на обращение в арбитражный суд.
Никакой арбитражный суд не сможет произвести выемку, обыск, очную ставку, задержание подозреваемых, объявление в розыск, принудительный привод и т.п. действия, которые крайне необходимы для оперативной защиты лица, противоправно лишившегося акций (долей), утратившего управление обществом.
Рекомендация
В случае захвата корпоративной собственности (управления обществом) акционер (участник) должен срочно подавать следующие иски:
- о признании незаконными действий и решений налогового органа по регистрации изменений в учредительные документы общества и изменений, не связанных с этим, о признании недействительной записи в
ЕГРЮЛ, свидетельства о регистрации изменений;
- о признании незаконным решения собрания участников общества о внесении изменений в учредительные документы, назначении генерального директора;
- о признании недействительным передаточного распоряжения на списание акций и незаконными действий реестродержателя по списанию акций с лицевого счета;
- о признании недействительной сделки по уступке доли в уставном капитале или отчуждения акций (в случае если доказательства совершения такой сделки представляются) и применении последствий недействительности сделки;
- о признании права собственности на списанные помимо воли акции и истребовании их из чужого незаконного владения (в случае если акции перепроданы или вышли из владения в отсутствие какой-либо сделки);
- о взыскании убытков с реестродержателя (в случае невозможности виндикации акций или применения последствий недействительности сделки).
Лицами, участвующими в деле, должны быть:
- заявитель;
- налоговый орган (реестродержатель - если акционерное общество);
- общество;
- новый участник (акционер) общества или новые акционеры (участники), если доля (акции) заявителя перепродавались несколько раз.
В рамках рассмотрения данной категории дел необходимо заявлять ходатайства:
- об истребовании из налогового органа подлинного регистрационного дела;
- об истребовании от общества доказательств получения уведомления об уступке доли в уставном капитале с приложением доказательств совершенной уступки в порядке ст. 21 Закона об ООО;
- об истребовании от нового участника (акционера) общества договор уступки доли (акций), доказательства оплаты, направления в общество уведомления об уступке и направления реестродержателю передаточного распоряжения;
- об истребовании от реестродержателя подлинного передаточного распоряжения на списание акций со счета заявителя, а также все документы, связанные с открытием лицевого счета лицу, на счет которого были зачислены акции заявителя, а также выписку из реестра акционеров по лицевому счету заявителя и лицевым счетам, на которые были зачислены акции заявителя, а также (в случае если было произведено последующее списание) передаточные распоряжения на последующее списание акций.
В рамках рассмотрения данной категории дел необходимо подавать заявление об обеспечении иска в порядке ст. 90 АПК РФ, а именно:
- запретить налоговому органу совершать действия по регистрации изменений, связанных с внесением изменений в учредительные документы общества и не связанные с этим;
- запретить реестродержателю производить списания акций с лицевых счетов, на которые были зачислены акции заявителя после их списания;
- запретить общему собранию общества принимать решения по вопросам, связанным с внесением изменений в учредительные документы, касающиеся состава участников общества с ограниченной ответственностью и местонахождения общества;
- запретить единоличному исполнительному органу общества совершать сделки, направленные на отчуждение особо ценного имущества общества, не участвующего в производственной деятельности (недвижимость, акции и т.п.), а Федеральной регистрационной службе запретить осуществлять регистрацию сделок с недвижимым имуществом общества (до рассмотрения спора о легитимности назначения нового генерального директора).
Рекомендация
При наличии признаков уголовно наказуемого деяния акционер (участник) должен незамедлительно обращаться в правоохранительные органы и, имея доказательства такого обращения, в последующем (в случае незаконного, по его мнению, отказа в возбуждении уголовного дела и (или) бездействия работников правоохранительных органов) обжаловать их действия (бездействия) и решения в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством РФ, добиваясь эффективного ведения следствия и привлечения виновных лиц к уголовной ответственности.
В ходе расследования уголовного дела может быть наложен арест на незаконно отчужденную корпоративную собственность, проведены почерковедческие и другие экспертизы и т.п.
Акционер (участник) должен знать, что для того, чтобы сделать процесс незаконного изъятия акций (долей) необратимым, противоправно отчужденные акции (доли) перепродаются, создается фигура "добросовестного" приобретателя, истребовать акции у которого невозможно, а имущество общества продается третьим лицам по решению "добросовестного" приобретателя и "руками" назначенного им генерального директора, не несущего никакой ответственности за свои действия.
Акционер (участник) должен четко представлять себе главную проблему, которая у него возникнет в случае незаконного отчуждения у него акций (долей) и заявления требования о их возврате.
Как уже указывалось во втором разделе настоящей книги, законодательство РФ не предусматривает возможности идентификации акций одного выпуска (с одним регистрационным номером) по каким-либо иным признакам, кроме номера выпуска.
В результате многократной перепродажи акций установить лицевой счет, на котором находятся списанные акции, не представляется возможным по вышеназванным причинам (см. Постановление ФАС Московского округа от 19 января 2005 г. по делу N КГ-А40/12528-04).
Каждый участник (акционер) общества должен знать о том, что в соответствии со ст. 302 ГК РФ собственник вправе истребовать имущество от добросовестного приобретателя только в случае, когда имущество было утеряно, похищено, выбыло из владения иным путем помимо воли собственника. Задачей лица, лишившегося имущества в результате противоправной сделки, является доказать тот факт, что имущество выбыло из его владения помимо воли собственника. В этом случае, даже при многократной перепродаже имущества, оно может быть истребовано у добросовестного приобретателя путем подачи виндикационного иска (см. Постановление Президиума ВАС РФ от 3 августа 2004 г. N 2341/04).
Каждый участник (акционер) общества должен знать о том, что законодательство РФ не предоставляет возможности лицу, у которого акции (доли) выбыли из владения помимо его воли оспорить сделки, заключенные на основании решений, принятых на собрании акционеров (участников), на котором акциями (долями) потерпевшего голосовал добросовестный приобретатель. То есть сделки, заключенные генеральным директором, назначенным добросовестным приобретателем, или сделки, на совершение которых дал согласие добросовестный приобретатель, не могут быть признаны незаконными по причине того, что потерпевший (бывший собственник акций) не выразил волю на их совершение.
Из вышеизложенного следует вывод. Акционер (участник), незаконно лишившийся права акции (доли), должен направить основные усилия на то, чтобы доказать сговор лиц, похитивших у него акции, с лицами, именующими себя добросовестными приобретателями.